Drittanbieter-Risikomanagement, das jeder Prüfung standhält
NEXIS zentralisiert die Überwachung von Lieferanten und IKT-Anbietern, von der Risikoklassifizierung und automatisierten Selbstbewertungen bis hin zur prüfungsbereiten Dokumentation. Eine Platform unterstützt DORA, NIS2 und interne Governance-Anforderungen.
Warum Drittanbieter-Risiken zu einem Governance-Problem werden
DORA Artikel 28-30 und NIS2 haben das Drittanbieter-Risiko zu einer Compliance-Verpflichtung gemacht. Regulierungsbehörden erwarten eine strukturierte Aufsicht über IKT-Anbieter, Lieferantenabhängigkeiten und Auslagerungsrisiken.
In vielen Organisationen werden Anbieter immer noch ohne strukturierte Risikobewertung an Bord genommen. Selbstbewertungen erfolgen per E-Mail und Tabellenkalkulationen, Anbieterregister sind unvollständig und Nachweise müssen bei Beginn von Audits manuell zusammengestellt werden.
Das Ergebnis ist eine vermeidbare Exposition. Kritische Anbieter sind möglicherweise nicht mit Geschäftsprozessen verknüpft, Vorfälle können nicht eindeutig nachvollzogen werden und Aufsichtslücken werden erst sichtbar, wenn Nachweise angefordert werden.
Risikoindikatoren
- Kein zentralisiertes Anbieter- und Vertragsregister
- Selbstbewertungen erfolgen per E-Mail und Tabellenkalkulationen
- Subunternehmerbeziehungen sind nicht sichtbar
- Risikoklassifizierungen sind von Geschäftsprozessen entkoppelt
- Prüfungsnachweise werden ad hoc zusammengestellt
- Vorfälle können nicht auf Anbieter zurückgeführt werden
Wie NEXIS die Drittanbieter-Aufsicht strukturiert
- Anbieter registrieren
Führen und pflegen Sie ein aktuelles Anbieterregister mit Verträgen, Beziehungen, Eigentumsverhältnissen und risikorelevanten Attributen. - Bewerten und klassifizieren
Führen Sie strukturierte Selbstbewertungen durch und bewerten Sie Anbieter anhand definierter Risikokategorien. - Mit dem Betrieb verbinden
Verknüpfen Sie Anbieterrisiken mit Geschäftsprozessen, Assets, Vorfällen und Kontinuitätsbewertungen. - Überwachen und berichten
Verfolgen Sie Status, Schwellenwerte und Neubewertungszyklen, während Sie bei Bedarf prüfungsbereite Berichte und Nachweise erstellen.
Angewandt auf die Situationen, mit denen Compliance-Teams tatsächlich konfrontiert sind
IKT-Drittanbieter-Risiko unter DORA
Finanzinstitute müssen ein aktuelles Register von IKT-Drittanbietern führen, deren Risiken bewerten und eine kontinuierliche Aufsicht nachweisen. Unter DORA umfasst dies vertragliche Verpflichtungen, Monitoring und die Bereitschaft zum Ausstieg.
NEXIS unterstützt:
- Zentralisiertes Anbieterregister mit Vertrags- und Risikodaten
- Periodische und ereignisgesteuerte Bewertungszyklen
- Dokumentierte Monitoring-Aktivitäten für die regulatorische Überprüfung
- Integration mit IKT-Risikokontrollen und internen Kontrollrahmenwerken
Ergebnis:
DORA-bezogene Drittanbieter-Governance wird nachweisbar, mit Nachweisen, die auf Anfrage verfügbar sind.
Lieferketten-Compliance unter NIS2 und LkSG
NIS2 und das deutsche Lieferkettengesetz erfordern eine strukturierte Aufsicht über Lieferantenrisiken und Due Diligence entlang der Lieferkette. Zeitpunktbezogene Bewertungen reichen nicht aus, wenn sich Anbieter, Abhängigkeiten und Verpflichtungen kontinuierlich ändern.
NEXIS unterstützt:
- Mapping von Subunternehmern und hierarchischen Anbieterstrukturen
- Konfigurierbare Risikokategorien für Sicherheits- und Regulierungskriterien
- Direkte Anbieterbindung über das Drittanbieter-Portal
- Vollständiger Audit-Trail für Bewertungen und Folgemaßnahmen
Ergebnis:
Die Lieferkettenaufsicht bleibt kontinuierlich, nachvollziehbar und sowohl an NIS2- als auch an LkSG-Anforderungen ausgerichtet.
Outsourcing-Management im Banken- und Versicherungswesen
BAIT und VAIT verlangen von Banken und Versicherern, ein strukturiertes Risikomanagement für ausgelagerte Funktionen anzuwenden. Die Kritikalität des Anbieters, Neubewertungszyklen und Nachweise des Monitorings müssen aktuell und verteidigungsfähig bleiben.
NEXIS unterstützt:
- Risikoklassifizierung nach Outsourcing-Typ und Anbieterkritikalität
- Integration mit BIA und Geschäftsprozesskontinuität
- Automatisierte Neubewertungsplanung und Eskalations-Workflows
- Berichterstattung im Einklang mit den BAIT- und VAIT-Nachweisanforderungen
Ergebnis:
Outsourcing-Register und Risikobewertungen bleiben aktuell, anstatt zur Prüfungszeit neu erstellt zu werden.
Drittanbieter-Risiko und externe AI-Services
Externe AI-Services sind eine neue Kategorie von Drittanbieter-Risiken
Da Organisationen AI-Services nutzen, die außerhalb ihrer eigenen Umgebung gehostet werden, entsteht eine neue Klasse von Drittanbieter-Risiken. Diese Services greifen auf Unternehmensdaten zu, beeinflussen Entscheidungen und agieren innerhalb von Geschäftsprozessen, liegen aber oft außerhalb der traditionellen Anbieter-Governance.
NEXIS erweitert die Drittanbieter-Governance auf diese Kategorie, indem es die Registrierung, Klassifizierung, Bewertung und Verknüpfung externer AI-Agenten und -Services mit den Identity Governance-Prozessen ermöglicht, die die nicht-menschlichen Identitäten oder Agenten steuern, die mit ihnen interagieren. Dies führt Anbieter-Governance und Identity Governance auf einer Platform zusammen, anstatt sie als separate Kontrollprobleme zu behandeln.
Entwickelt für die Rahmenwerke, die eine Drittanbieter-Aufsicht erfordern
NEXIS unterstützt die Drittanbieter-Governance über die regulatorischen Rahmenwerke hinweg, die eine strukturierte Aufsicht über Lieferanten, IKT-Anbieter und Outsourcing-Beziehungen erfordern.
