Kontinuierliches Compliance Monitoring mit automatisierter Nachweiserfassung
Reduzieren Sie den manuellen Aufwand für die Prüfungsvorbereitung und pflegen Sie gleichzeitig prüfbereite Nachweise über alle Governance-Systeme, Kontrollen und Prozesse hinweg.
Manuelle Nachweiserfassung
verzögert Audits & erhöht das Risiko
Regulierte Organisationen investieren stark in Zugriffskontrollen, dennoch treten weiterhin Identitätsrisiken auf. Hybride Umgebungen, die IGA, PAM, SAP, SaaS und On-Premises-Systeme umfassen, schaffen Sichtbarkeitslücken, die manuelle Kontrollen und isolierte Regelsätze nicht schnell genug schließen können.
Auf der einen Seite stehen toxische Kombinationen: definierte Berechtigungskonflikte, die Betrug oder unkontrollierte Transaktionen ermöglichen können, wenn eine Person Aktionen ausführen kann, die getrennt bleiben sollten. Auf der anderen Seite stehen Risiken, die kein Regelsatz vollständig erfasst: Zugriffsakkumulation, ungenutzte Berechtigungen, Rollenausreißer und Anomalien in der gesamten Berechtigungslandschaft.
Beide Risikoarten müssen gemeinsam gesteuert werden. Punktlösungen, die nur eine ansprechen, hinterlassen strukturelle Lücken, und diese Lücken sind oft das, was Auditoren und Angreifer zuerst finden.
Risikoindikatoren
- Die Nachweiserfassung beginnt Wochen vor den Audits
- Anwendungseigentümer erfassen Screenshots manuell
- Compliance-Teams fehlt die aktuelle Kontrolle über die Sichtbarkeit
- Die Qualität der Nachweise variiert zwischen den Abteilungen
- Lücken werden zu spät entdeckt
- Dokumentierte Anforderungen werden nicht mit den Einstellungen abgeglichen
So funktioniert der NEXIS Evidence Collector
NEXIS integriert Nachweisanforderungen direkt in die Governance Documentation und Kontrollrahmenwerke. Wenn eine Anforderung definiert, was nachgewiesen werden muss, unterstützt der Evidence Collector den Workflow für Anfrage, Erfassung, Validierung und Dokumentation in einem gesteuerten Prozess.
Nachweisanforderungen werden direkt in der IAM Governance Documentation oder in Kontrollrahmenwerken definiert. Jede Anforderung kann mit einer spezifischen Anwendung, Sicherheitseinstellung, Konfiguration oder einem Prozess verknüpft werden, mit einer klaren Definition, welche Nachweise akzeptabel sind, wie z. B. Screenshots, Konfigurationsexporte, Logdateien oder Bestätigungen.
Systemeigentümer, Anwendungseigentümer oder verantwortliche Abteilungen erhalten Nachweisanfragen über NEXIS Workflows. Jede Anfrage enthält Kontext dazu, was nachgewiesen werden muss, warum es erforderlich ist und welches Format die Anforderung erfüllt. Anfragen können bei Bedarf, nach Zeitplan oder durch Ereignisse wie Anwendungsänderungen oder Audit-Zyklen ausgelöst werden.
Verantwortliche Parteien reichen Nachweise direkt in NEXIS über Screenshot-Uploads, Konfigurationsdateien oder textliche Bestätigungen ein. Jede Einreichung wird mit einem Zeitstempel versehen, mit der einreichenden Identität verknüpft und mit einer Versionshistorie zur Vergleichbarkeit über Erfassungszeiträume hinweg aufbewahrt.
Eingereichte Nachweise werden anhand der definierten Anforderung bewertet. Dies hilft zu identifizieren, ob der Nachweis vollständig ist, ob er die erforderliche Kontrolle zeigt oder ob er für eine manuelle Überprüfung gekennzeichnet werden sollte. Compliance-Teams konzentrieren sich auf Ausnahmen, anstatt jede Einreichung manuell zu prüfen.
Akzeptierte Nachweise werden automatisch mit der Governance Documentation oder dem Audit-Framework verknüpft, das sie unterstützen. Auditoren können direkt von einer dokumentierten Anforderung zum entsprechenden Nachweis und vom Nachweis zurück zur erfüllten Anforderung wechseln.
Wenn eingereichte Nachweise eine fehlende Kontrolle oder Konfigurationslücke aufzeigen, erstellt NEXIS Behebungsaufgaben für die verantwortliche Partei. Der Fortschritt kann verfolgt, Folgedokumente angefordert und das Problem mit einem dokumentierten Audit-Trail geschlossen werden, bevor der nächste Audit-Zyklus beginnt.
Die Nachweiserfassung wird
kontinuierlich, nicht krisengetrieben
Mit dem NEXIS Evidence Collector verlagert sich die Prüfungsvorbereitung von wochenlanger manueller Koordination zu einem schnelleren Prozess, der sich auf das Abrufen bereits verfügbarer Nachweise konzentriert. Compliance-Teams erhalten eine klarere Sicht auf die aktuelle Kontrolleffektivität, während Systemeigentümer die Nachweiserfassung in den normalen Betrieb integrieren, anstatt sie als separate Audit-Aufgabe zu behandeln.
Das Ergebnis:
Prüfbereite Dokumentation auf Abruf
AI-gestützte Nachweisvalidierung
Kontinuierliche Sichtbarkeit der Kontrolleffektivität
Grundlage für eine breitere CCM-Automatisierung
Evidence Collector in der Praxis
Compliance der Anwendungssicherheitskonfiguration
Die IAM Governance Documentation erfordert spezifische Sicherheitseinstellungen in integrierten Anwendungen – Passwortkomplexität, Session-Timeout, Verschlüsselungsstandards. Die manuelle Verifizierung erfolgt periodisch und reaktiv.
Was NEXIS bietet
- Nachweisanforderungen, definiert in der IAM Governance Documentation
- Automatisierte Anfragen, vierteljährlich oder bei Bedarf an Anwendungseigentümer gesendet
- Screenshot-basierte Nachweiserfassung mit AI-Validierung sichtbarer Einstellungen
- Automatische Dokumentenverknüpfung für den Zugriff von Auditoren
Ergebnis:
Die Anwendungssicherheits-Compliance wird kontinuierlich überprüfbar, anstatt eine reine Prüfungsvorbereitungsübung zu sein.
Nachweis der Durchsetzung der Segregation of Duties (SoD)
Wenn SoD-Richtlinien hochriskante Konflikte identifizieren oder kompensierende Kontrollen erfordern, kann NEXIS die Nachweiserfassung unterstützen.
Was NEXIS bietet:
- Nachweisanfragen werden automatisch aus SoD-Richtlinienverstößen oder Hochrisikokombinationen generiert
- Risikoeigentümer reichen Nachweise über kompensierende Kontrollen oder Behebungsmaßnahmen ein
- AI-Validierung bestätigt, dass der Nachweis das identifizierte SoD-Risiko adressiert
- Vollständiger Audit-Trail von der SoD-Richtlinie über die Verstoßerkennung bis hin zu Nachweis und Lösung
Ergebnis:
Die SoD-Compliance wird mit einem zeitgestempelten Nachweis-Trail nachweisbar, anstatt sich auf punktuelle Berichte zu verlassen.
Validierung der IAM Governance Documentation
Wenn die Governance Documentation Rollenmodelle, Genehmigungs-Workflows oder Lebenszyklusprozesse definiert, kann NEXIS die entsprechende Nachweisanforderung direkt in die Dokumentation einbetten.
Was NEXIS bietet:
- Nachweisanforderungen, eingebettet in die Governance Documentation
- Workflow-basierte Nachweiserfassung von Prozessteilnehmern
- AI-Validierung, dass die gesammelten Nachweise den dokumentierten Verfahren entsprechen
- Versionskontrollierte Nachweise, die die Prozesskonsistenz über die Zeit zeigen
Ergebnis:
Die Governance Documentation wird evidenzbasiert und operativ, anstatt eine statische Referenz zu sein, die während Audits hinterfragt wird.
